風險管理
為提升公司治理與風險控管能力,公司透過不同層級分層管理並訂定各種內部規章,進行公司之各項風險評估及管理,以面對快速變化的外部環境,期許將風險影響程度最小化,從而掌握未來發展機會,實踐永續發展願景。
聯光通風險管理架構與權責
組織名稱 | 權責範圍 |
---|---|
董事會 | 確保重大風險已被辨識,決議重大風險主要策略方向,並讓組織有效控管及合理分配 |
高階管理階 | 執行董事會所擬定之風險管理政策,協調跨部門風險管理事務,並追蹤各單位風險管 |
稽核室 | 稽核日常風險管理作業 |
其他各部門 | 彙整並執行日常風險管理作業 |
公司治理主管
本公司經112年5月03日董事會決議通過,指定陳禮煥協理擔任公司治理主管,保障股東權益並強化董事會職能。
- 公司治理主管主要職責包括下列內容:
- 依法辦理董事會及股東會會議相關事宜。
- 製作董事會及股東會議事錄。
- 協助董事就任及持續進修。
- 提供董事執行業務所需之資料。
- 協助董事遵循法令。
- 其他依公司章程或契約所訂定之事項。
- 業務執行情形如下:
- 協助獨立董事及一般董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修。
- 協助董事會及股東會議事程序及決議法遵事宜。
- 擬訂董事會議程於七日前通知董事,召集會議並提供會議資料,議題如需利益迴避予以事前提醒,並於會後二十天內完成董事會議事錄。
- 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄並於修訂章程或董事改選辦理變更登記事務。
- 永續執行及時程安排。
資訊安全治理防護
聯光通致力於資安防護,除了全員資安知識宣導外,更是參考業界做法與主管機關及專家意見,逐年提撥資訊技術單位資本支出的3%建構資安防護系統,主要以網路安全控管、存取控制安全、資訊資產管理三大面向執行,以確保公司資安實務的有效性並降低風險。
項目 | 面向 | 防護措施 |
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1 | 網路安全控管 | 網際網路安全及存取控制 |
內部網路安全 | ||
2 | 存取控制安全 | 資料管理與存取管控 |
帳號/網路存取管控 | ||
3 | 資訊資產管理 | 資產管理與管控 |
資料保護 |
防範內線交易
建立良好的商業行為和道德規範是確保公司永續經營的關鍵,可以避免違法行為和不正當利益流失所帶來的營運風險。良好的道德誠信不僅提升公司的聲譽和品牌形象,還能提高員工的工作滿意度和忠誠度,進一步促使公司長期發展。因此,我們制定了「道德行為準則」、「誠信經營守則」以及「誠信經營作業程序和指南」等內部規範,以規範公司人員的行為。
針對各單位之高階主管進行多元進行誠信經營宣導,提升員工與管理層級之內線交易法規與誠信政策意識。
113年度內線交易措施與宣導情形:
1. 對董事、經理人及員工適時提供教育宣導,對新任員工則由人事單位於員工訓練教材中,加入相關宣導課程內容。
2. 將本公司「內部重大資訊處理作業程序」、「防範內線交易之管理」及相關辦法置於公司內部網站公告區及公司官網供全體同仁遵循之,以避免違反或發生內線交易之情事。
3. 本公司每月寄發予董事暨經理人月持股變動申報通知時,同時宣導防範內線交易行為。
4. 本公司「公司治理實務守則」中已訂定董事不得於年度財務報告公告前三十日,和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。本公司於排定次年度董事會日期後,通知內部人各季財務報告公告前禁止交易之封閉期間,並於通過財報之董事會前及每月申報上月持股情形時加強提醒,避免董事誤觸該規範。
5. 113年通知董事/內部人於財務報告公告前之股票交易封閉期間執行情形:
通知時間 | 財報季度 | 通知對象 |
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113/01/18 | 內部人股票交易封閉期間-通過112年度財報 | 全體董事及全體內部人 |
113/04/19 | 內部人股票交易封閉期間-通過113年Q1財報 | 全體董事及全體內部人 |
113/07/17 | 內部人股票交易封閉期間-通過113年Q2財報 | 全體董事及全體內部人 |
113/10/17 | 內部人股票交易封閉期間-通過113年Q3財報 | 全體董事及全體內部人 |
誠信經營政策
未來本公司在與供應商、客戶其他商業往來對象等建立商業關係前,將依聯光通董事會2015年3月20日通過並於2020年修訂之「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」之規定,且考量公司實際營運需要建立相關評估機制。
1. 在公司與供應商、客戶或其他商業往來對象建立商業關係之前,我們會先評估其合法性、誠信經營狀況以及是否曾涉有不誠信行為的紀錄,以確保商業經營方式的公平、透明性,並且不會涉及賄賂的要求、提供或接受。
2. 在評估供應商、客戶或其他商業往來對象的誠信經營狀況時,我們會檢視以下事項:
- 企業的國別、營運所在地、組織結構、經營政策和付款地點。
- 企業所從事的業務是否屬於賄賂風險較高的行業。
- 企業的長期經營狀況和商譽。
- 諮詢其合作夥伴對該企業的意見。
- 企業是否曾涉及賄賂或非法政治獻金等不誠信行為的紀錄。
3. 在簽署合約時,我們會向商業對象說明我們以誠信原則進行商業行為。雙方人員不得提供、接受、承諾或要求賄賂、佣金、比例金、仲介費、後謝金、回扣、餽贈、招待或其他不正當利益。任一方如違反上述規定,對方有權終止或解除合約,並可能對違約一方要求賠償。如果一方得知對方人員有違反規定的情況,應立即通知對方,並提供相關證據和協助調查。
4. 我們會避免與不誠信經營者進行交易。公司的「員工行為準則」禁止員工從事不法或不實行為,並禁止員工接受因職位或職務而獲得的餽贈、招待、特別折扣或優惠待遇。此外,「員工工作規則」中規範員工不得濫用職務或故意容忍部屬的不誠信行為,如果有具體事證且情節嚴重,公司有權不經預告解僱該員工。
5. 在合約中明確訂明誠信經營原則:
- 合約明訂雙方應遵循誠信原則,違反相關規定時應負相關法律責任。
- 任何一方在商業活動中涉及不誠信行為的情況下,對方有權隨時無條件終止或解除合約。
- 建立明確且合理的付款內容,包括付款地點、方式,並需符合相關稅務法規的要求。
113年度誠信經營執行情形:
1. 對全體受僱人適時提供教育宣導,對新任員工則由人事單位於員工訓練教材中,加入相關宣導課程內容。
2. 將本公司「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行位指南」等相關辦法置於公司內部網站公告區及公司官網供全體員工遵循之,以避免發生違反誠信之情事。
3. 本公司不定時以電子郵件寄發「誠信經營」宣導資料予全體員工,以資遵循。
113年宣導日期:
通知時間 | 通知對象 | 通知方式 |
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113/03/29 | 全體員工 | 電子郵件 |
113/06/25 | 全體員工 | 電子郵件 |
113/12/27 | 全體員工 | 電子郵件 |